国盛证券因承担公募基金管理人境外调研门票等费用，被江西证监局出具警示函

2026-11-08 · 金牛配资

国盛证券因承担公募基金管理人境外调研门票等费用，被江西证监局出具警示函 江西证监局11月6日通报， 国盛证券 （002670.SZ）存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用情形，该局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券 期货 市场诚信档案。 这家公司正是中国证监会10月16日发布的《加强证券基金公司投研人员调研行为监管》（下称《通

国盛证券因承担公募基金管理人境外调研门票等费用，被江西证监局出具警示函

江西证监局11月6日通报， 国盛证券 （002670.SZ）存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用情形，该局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券 期货 市场诚信档案。

这家公司正是中国证监会10月16日发布的《加强证券基金公司投研人员调研行为监管》（下称《通报》）中所指的G2券商。

《通报》披露，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形。

中国证监会2024年7月1日起施行的《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》提出，一家基金管理人通过一家券商支付的年交易佣金，不得超过当年全部交易佣金的15%，改革前该比例为30%。

根据检查情况，证监会依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话措施，对H、G2证券公司及F、H基金公司出具警示函，对H基金公司基金经理马 某 采取责令改正措施，并要求公司严肃内部追责。

该规定还明确，不得使用交易佣金向第三方转移支付费用，包括但不限于外部专家咨询、金融终端、研报平台、 数据库 等费用，并禁止券商为基金管理人违规向第三方转移支付。

《通报》还提到，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。

财新 此前报道称，在监管合规要求之下，行业内长期存在券商先行垫付、基金公司以交易佣金派点结算的灰色操作。

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